Новый уровень американских санкций
В конце прошлой недели президент США Джо Байден подписал указ, который, как утверждается, потенциально способен перевести санкции против России на новый уровень.
Что главное?
Указ дает полномочия Минфину США вводить санкции в отношении иностранных банков за помощь в проведении сделок для подсанкционных российских лиц или за содействие поставкам определенных материалов и оборудования ВПК РФ;
указ вводит запрет на импорт в США продуктов, произведенных в третьих странах из российского сырья. На первом этапе это крабы, некоторые виды рыбы и алмазы.
Что нового?
США «впервые вводят инструмент, который позволяет налагать вторичные санкции на иностранные финансовые институты в ходе этого конфликта».
Инструмент вторичных санкций в отношении иностранных банков у США уже был (закон CAATSA, подписанный Дональдом Трампом в 2017 году). Однако за все это время ни один иностранный финансовый институт не попал под действие этого закона. И хотя февраля 2022 года США добавили в список SDN несколько сотен граждан и компаний почти из 60 иностранных юрисдикций за связи с Россией, банков среди них не было.
За что накажут?
Новые американские санкции могут быть введены против иностранных финансовых институтов по двум основаниям: содействие существенным транзакциям в интересах российских лиц и организаций, внесенных в список SDN за работу в определенных секторах российской экономики; содействие существенным транзакциям или оказание любой услуги для ВПК России, включая продажу, поставку или передачу в Россию определенных товаров по списку.
Под «иностранными финансовыми институтами» понимаются не только банки, но и операторы платежных карт, трастовые компании, страховщики, брокеры ценных бумаг, биржи и т.д.
Признать транзакции существенными позволят такие факторы, как размеры и частота сделок, уровень осведомленности о них со стороны менеджмента, связь сделок с подсанкционными лицами и т.д. При этом подсанкционное физическое или юридическое лицо должно работать в технологическом, оборонном, строительном, аэрокосмическом или производственном секторе.
Среди товаров, которые иностранные банки не должны помогать поставлять в Россию:
некоторые станки (с числовым программным управлением, станки для аддитивного производства), оборудование для производства полупроводников;
некоторые полупроводниковые материалы (кремниевые пластины, фотоустойчивые материалы, субстраты для печатных плат);
тестовое оборудование для микроэлектроники (осциллографы, генераторы сигналов, анализаторы спектра);
некоторое горючее и химические прекурсоры для топлива и взрывчатки (нитроцеллюлоза, бездымный порох, гексоген, октоген);
некоторые смазочные материалы (турбинное масло);
подшипники (высокоточные, углового контакта);
некоторые продвинутые оптические системы (тепловизионные прицелы, приборы тепловидения);
некоторые навигационные инструменты (инерциальные навигационные системы, устройства инерциального измерения, фиброоптические гироскопы).
Как накажут?
OFAC может ввести против банков-нарушителей полные блокирующие санкции (добавление в список SDN), запрет (строгие ограничения) на корреспондентские счета в американских банках.
Минфин США также опубликовал памятку для банков, в которой в том числе рекомендовал выборочно запрашивать у клиентов подтверждения того, что они не работают в секторах российской экономики, отнесенных к ВПК, и не занимаются поставками в Россию оговоренных товаров.
При этом банки должны приложить все усилия, чтобы в том числе не стать «невольными» помощниками для обхода санкций.
Источники:
https://www.kommersant.ru/doc/6424933
https://www.rbc.ru/economics/24/12/2023/658732159a794766b524dfce
